一迎難而上、同時(shí)符合以下2個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的推薦股票信息納入清理范圍

1．行為主體不具備證券投資咨詢資格。具體包括：

（1）未取得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可的機(jī)構(gòu)基礎；（可從事證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)僅有證券公司預下達、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)這2類的有效手段，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站“合法機(jī)構(gòu)名錄”欄目下可查詢機(jī)構(gòu)名錄）

（2）未取得證券投資咨詢從業(yè)資格，或取得證券投資咨詢從業(yè)資格但未在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的個(gè)人方案。（證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站一從業(yè)人員一登記平臺(tái)一登記證券從業(yè)人員查詢關鍵技術，按照以上路徑可查詢持牌機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢?nèi)藛T信息，包括姓名深入、登記編號(hào)等）

2．向投資者或客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)表現，輔助客戶作出投資決策。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等結論。（通俗講和諧共生，推薦了某只或某幾只股票，包括曬持倉(cāng)等間接推薦行為）

二適應性強、同時(shí)符合以下2個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的推薦期貨信息納入清理范圍

1．行為主體不具備期貨投資咨詢資格技術交流。具體包括：

（1）未取得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)許可的機(jī)構(gòu)；（具體操作上拓展，該機(jī)構(gòu)既不屬于期貨公司創造更多，也不屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理（子）公司。期貨公司名錄在證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站“合法機(jī)構(gòu)名錄”欄目下可查詢不斷進步，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理（子）公司名錄在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站“信息公示”的“會(huì)員公示”欄目下查詢）

（2）未取得期貨投資咨詢從業(yè)資格工藝技術，或取得期貨投資咨詢從業(yè)資格但未在期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的個(gè)人。（期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站一信息公示一從業(yè)人員公示規模，按照以上路徑可查詢期貨公司的投資咨詢從業(yè)人員信息近年來，包括姓名、投資咨詢從業(yè)證書號(hào)等）

2．向投資者或客戶提供交易咨詢服務(wù)節點，包括為客戶設(shè)計(jì)套期保值通過活化、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等的特點。

三健康發展、同時(shí)符合以下2個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的推薦公募基金信息納入清理范圍

1．行為主體不具備公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)資格，即不屬于基金投資顧問業(yè)務(wù)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)（機(jī)構(gòu)名錄見附件4)大數據，也不屬于基金投資顧問業(yè)務(wù)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)中的基金投資顧問業(yè)務(wù)從業(yè)人員長效機製。

2．向投資者或客戶提供公募基金投資顧問服務(wù)。包括提供基金投資（組合）策略建議數字技術，或代客戶做出基金投資決策并代客戶執(zhí)行交易申請(qǐng)等製高點項目。 

四、符合以下條件之一的推薦私募基金信息納入清理范圍

1．行為主體未在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募投資基金管理人（公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)除外）範圍和領域，以“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”等名義募集資金或者推薦私募基金產(chǎn)品有所增加。（已登記的私募投資基金管理人可在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站“信息公示﹣機(jī)構(gòu)公示”下查詢，公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)可在證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站“合法機(jī)構(gòu)名錄”欄目下查詢）

2．在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募投資基金管理人推介其他私募投資基金管理人的私募基金產(chǎn)品更高要求。

3．未履行合格投資者認(rèn)定程序越來越重要的位置，向投資者或者客戶推介私募基金產(chǎn)品。

五共同學習、符合以下條件的場(chǎng)外配資信息納入清理范圍

目前順滑地配合，不存在合法的場(chǎng)外配資機(jī)構(gòu)。因此效高，只要有機(jī)構(gòu)或者個(gè)人宣稱提供場(chǎng)外配資服務(wù)（股票配資前沿技術、期貨配資）基礎，相關(guān)信息即可納入清理范圍。